Análisis de brechas ISO 42001: ¿debería tu compañía realizarlo?

El análisis de brechas ISO 42001 debería ser el primer paso en el proceso de implementación de un sistema de gestión de Inteligencia Artificial. A pesar de su relevancia estratégica, aún hay profesionales que lo consideran opcional e incluso innecesario, subestimando sus beneficios reales.

El análisis de brechas ISO 42001, también denominado evaluación de preparación, permite determinar el estado del sistema frente a los requisitos del estándar internacional de Inteligencia Artificial. Es decir, identifica lo que ya se ha implementado y lo que falta por desarrollar para cumplir con la norma. No realizar el análisis de brechas ISO 42001 expone a la organización a riesgos innecesarios: operaciones de retrabajo, duplicación de tareas y pérdida de eficiencia.

¿Qué es ISO 42001?

ISO 42001 es el primer estándar internacional específicamente diseñado para abordar los riesgos derivados del desarrollo y uso de sistemas de IA. Publicado en diciembre de 2023, adopta la estructura de Alto Nivel que caracteriza a estándares tan reconocidos como ISO 9001, ISO 45001 o ISO 14001.

Además de sus siete capítulos de requisitos, ISO 42001 incluye anexos con controles específicos y directrices para su aplicación. Entre los posibles riesgos de seguridad de la IA que busca mitigar destacan los sesgos, la discriminación, la autodeterminación de los sistemas, la pérdida de privacidad, la amenazas a los derechos humanos o problemas relacionados con la propiedad intelectual, entre otros muchos.

ISO 42001 se convierte así en la herramienta más efectiva para demostrar a clientes, consumidores, inversores, reguladores y a la sociedad que la empresa hace un uso transparente, seguro, ético, inclusivo y equitativo de la nueva tecnología.

¿Cómo iniciar el trabajo de implementación de ISO 42001?

La implementación de ISO 42001 es una tarea desafiante. La primera pregunta que se hacen los impulsores del proyecto es por dónde comenzar. En cuanto a esto, es evidente que la recomendación natural es empezar con el análisis de brechas.

Este se enfoca en aspectos esenciales para la gestión de riesgos de IA, como la equidad y la inclusión, la accesibilidad, la seguridad de los datos o la ética. También será necesario revisar la capacidad o necesidad de integrar la gestión de IA con otros sistemas, especialmente ISO 27001 y 27002.

En este último punto, es importante destacar que muchos de los requisitos y de los controles que plantea ISO 42001 pueden estar ya resueltos en el sistema de gestión de seguridad de la información. Al final, eso es lo que trata de establecer el análisis de brechas ISO 42001.

¿Qué es un análisis de brechas ISO 42001?

El análisis de brechas ISO 42001 ayuda a la organización a entender qué le falta para alcanzar la plena conformidad con los requisitos del estándar. Por, eso debería realizarse antes de iniciar el trabajo de implementación. Los resultados del análisis tendrían que ser la base para la construcción de la hoja de ruta de la implementación.

Esto no es impedimento para que en el futuro, previo a la certificación, a una auditoría relevante o en cualquier momento por solicitud de la Alta Dirección o de un área determinada, se realice un análisis de brechas ISO 42001 como un método más de evaluación del sistema.

El análisis de brechas no solo se enfoca en el cumplimiento de los requisitos. También verifica si se han implementado los controles necesarios o si los implementados pueden ser mejorados.

¿Por qué realizar un análisis de brechas ISO 42001?

El análisis de brechas ISO 42001 no es una exigencia de la norma ni un requisito para obtener la certificación. Tampoco es una solicitud legal no regulatoria. Sin embargo, existen dos argumentos incuestionables para realizarlo:

1. Mejora las probabilidades de éxito en la auditoría de certificación

ISO 42001 es un estándar reciente. Pocas empresas han llegado a la etapa de certificación, lo que hace que la información o los consejos resulten escasos. El análisis de brechas permite identificar las zonas grises del sistema, en las que es necesario trabajar para alcanzar la plena conformidad con los requisitos de ISO 42001.

2. Envía un mensaje de tranquilidad a las partes interesadas

El camino desde la concepción inicial del proyecto hasta la certificación del sistema es largo y sinuoso. El análisis de brechas ISO 42001 no significa certificación ni se constituye en un aval reconocido. Pero sí envía un mensaje de tranquilidad a las partes interesadas sobre el compromiso de la organización con la ética, las mejores prácticas, la privacidad de los datos y el uso seguro de IA.

¿Cuáles son los beneficios del análisis de brechas ISO 42001?

Los beneficios que obtienen las organizaciones que realizan un análisis de brechas ISO 42001 son numerosos y se alinean con los principios de planificación estratégica y mejora continua:

1. Fomenta una colaboración efectiva con los auditores

El análisis de brechas ISO 42001 favorece la alineación entre el equipo de implementación y los auditores, sean estos internos o externos. Esa relación constructiva se traducirá en una auditoría mucho más fluida.

2. Profundiza la comprensión del estándar y su auditoría

Los profesionales que trabajan en la implementación pueden no tener un conocimiento profundo del estándar, de sus requisitos y de los controles de ISO 42001. El análisis de brechas aporta comprensión profunda sobre la norma, su funcionamiento y los procesos de auditoría. Esto facilitará, además, la comunicación con el auditor interno y el de certificación.

3. Mejora el proceso de implementación y reduce errores

Detectar de manera precoz desviaciones o ineficiencias permite subsanarlas antes de la auditoría interna o de certificación. Los resultados del análisis de brechas ISO 42001 son relativamente informales, por eso, nada de lo que se concluya o sobre lo que se recomiende tendrá impacto negativo. Siempre será mejor abordar problemas en esta instancia, que hacerlo en una auditoría, aunque esta sea interna.

4. Permite obtener mayor provecho de las auditorías

La preparación de auditorías, internas o de certificación, siempre incorpora una cierta carga de nerviosismo y tensión. Es una de las razones por las que en muchas organizaciones los empleados no logran extraer el conocimiento ni asimilar la experiencia que es en verdad formativa y enriquecedora en términos profesionales.

5. Ahorra costes, tiempo y recursos humanos y tecnológicos

La práctica de auditorías internas genera costes para la organización y la auditoría de certificación requiere que la organización asuma un valor significativo. En el caso de las auditorías internas, el análisis de brechas ISO 42001 evita la proliferación de este tipo de evaluaciones. En cuanto a la auditoría de certificación, si bien el análisis no asegura la aprobación, sí mejora las posibilidades de forma exponencial.

Cómo saber si tu empresa necesita un análisis de brechas ISO 42001

En la práctica, las auditorías internas buscan objetivos similares a los del análisis de brechas ISO 42001. Esto significa que aún no hay certeza sobre el cumplimiento del sistema, sobre su capacidad para alcanzar objetivos o sobre la conformidad total con los requisitos de la norma.

El sistema puede ser eficaz y puede aprobar la auditoría de terceros. Pero mientras exista una duda, será más fácil de ejecutar, mucho más barato y mucho más rápido practicar un análisis de brechas que una auditoría.

La respuesta lógica, por tanto, es que mientras exista duda, el análisis de brechas ISO 42001 es la alternativa recomendable. Una recomendación añadida es automatizar el sistema de gestión.

Software ISO 42001

El Software ISO 42001, basado en Inteligencia Artificial, no solo cumple con los requisitos del estándar, sino que incorpora funcionalidades para gestionarlos de forma intuitiva y eficaz, dentro de un enfoque PDCA de mejora continua. Es la herramienta idónea para convertir un proceso complejo en un sistema ágil, trazable y enfocado a resultados.

Esta herramienta tecnológica entrega soluciones reales a los desafíos que plantea la gestión de la IA basada en la norma ISO 42001. Nuestros consultores pueden mostrarte cómo el software acelera el cumplimiento y ayuda a enfrentarse con éxito a los desafíos de un SGIA. Solicita más información aquí.