Cumplimiento de la norma ISO 42001: checklist para preparar la certificación

La IA es ya un pilar estratégico para muchas organizaciones, transformando procesos, productos y servicios. Sin embargo, su adopción también plantea desafíos éticos, de seguridad y de gobernanza. Para afrontarlos, el cumplimiento de la norma ISO 42001 es esencial.

El estándar internacional proporciona un marco sólido para implementar sistemas de gestión de inteligencia artificial que aseguran un uso responsable, seguro y ético de esta tecnología. El proceso es complejo, de ahí la importancia de contar con una guía detallada para preparar la certificación en base al cumplimiento de la norma ISO 42001.

¿Cuál es la relevancia de la norma ISO 42001?

ISO 42001 proporciona directrices para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de inteligencia artificial. Su adopción ofrece a las organizaciones ventajas interesantes:

• Demostrar compromiso con un uso responsable de tecnologías de IA, garantizando que los sistemas desarrollados respetan los principios fundamentales de derechos humanos, privacidad y equidad.
• Gestionar riesgos asociados a la implementación de sistemas de IA, incluyendo los riesgos tecnológicos, operativos, reputacionales y legales.
• Cumplir con requisitos legales y regulatorios en constante evolución, como la Ley de Inteligencia Artificial de la UE o normativas nacionales específicas.
• Fomentar la confianza entre clientes, socios y otras partes interesadas, al adoptar un estándar reconocido internacionalmente.

La implementación y el cumplimiento de la norma ISO 42001 se convierte así en mucho más que una herramienta de gestión. Es una declaración de principios para que el uso de la inteligencia artificial sea seguro y dirigido por procesos claros y auditables.

Cumplimiento de la norma ISO 42001 paso a paso

Preparar la certificación de la norma ISO 42001 requiere de tiempo, recursos y profesionales altamente cualificados, además de herramientas tecnológicas que agilicen todo el proceso. Para lograrlo, es imprescindible superar con éxito diferentes fases:

1. Comprensión de la norma y su alcance

ISO 42001 especifica los requisitos para un sistema de gestión que permita a las organizaciones desarrollar, proporcionar o utilizar productos o servicios que involucren sistemas de IA de manera responsable. Para ello, establece un marco que contempla desde la planificación y desarrollo hasta el despliegue y monitoreo del SGIA.

Conocer los aspectos básicos de la norma es el punto de partida imprescindible para una implementación efectiva. De gran relevancia son los anexos, en especial los tres primeros:

• Anexo A: incluye los controles que ayudan a la organización a contener las amenazas relacionadas con la IA.
• Anexo B: es, en realidad, una guía para el uso de los controles del Anexo A.
• Anexo C: describe fuentes de riesgo relacionadas con la IA.

También conviene conocer otros marcos que abordan aspectos específicos relacionados con el uso, las repercusiones o la gobernanza de la inteligencia artificial: son estándares como ISO 23894, ISO 38500 o ISO 5338.

2. Evaluación inicial y análisis de brechas

Un análisis de brechas permite detectar la distancia entre el estado actual de los procesos organizativos y los requisitos del estándar. Este paso inicial ayuda a identificar áreas críticas que requieren atención para alcanzar el cumplimiento de la norma ISO 42001 y conseguir la certificación. En este aspecto, es necesario:

• Evaluar políticas existentes relacionadas con la tecnología, ética y cumplimiento legal.
• Analizar procesos de desarrollo y despliegue de IA, determinando si existen mecanismos de control y documentación.
• Examinar la cultura organizativa respecto al uso responsable de la inteligencia artificial y la conciencia sobre los riesgos de la IA.

Para facilitar esta evaluación, es posible emplear diferentes técnicas o instrumentos, como cuestionarios de autoevaluación o herramientas digitales que permitan comparar prácticas actuales con los requisitos normativos.

3. Desarrollo e implementación del sistema de gestión

Esta es una fase decisiva para alcanzar el cumplimiento de la norma ISO 42001. Para desarrollarla con éxito es necesario tener en cuenta algunas cuestiones:

• Definir el alcance del SGIA: es necesario determinar qué áreas de la organización o proyectos se incluyen en el sistema de gestión.
• Establecer políticas y objetivos: se trata de crear una política de IA responsable y transparente, así como de establecer objetivos medibles.
• Establecer roles y responsabilidades: la implementación de un SGIA y el cumplimiento de la norma ISO 42001 exigen la elección de responsables, comités de ética y puntos de contacto en las distintas áreas.
• Desarrollar procedimientos y controles: documentar procesos para la recolección de datos, el entrenamiento de modelos, las validaciones técnicas y las pruebas de seguridad son algunas de las cuestiones que se engloban en este punto.
• Capacitar al personal: es fundamental diseñar programas de formación para sensibilizar sobre los riesgos de la IA, el cumplimiento normativo y las mejores prácticas de gobernanza.

4. Auditoría interna y revisión por la dirección

Es otra etapa crucial hacia el cumplimiento de la norma ISO 42001 porque las auditorías internas permiten detectar fallos antes de la auditoría de certificación. Además, ofrecen la oportunidad para ajustar el sistema antes de ser evaluado por un organismo externo. También en esta fase es importante dar algunos pasos:

• Evaluar la eficacia de los controles implementados.
• Verificar la trazabilidad y documentación en las distintas fases del desarrollo y despliegue de la IA.
• Obtener retroalimentación de los equipos implicados para conocer dificultades operativas o resistencias al cambio.

La revisión por la Alta Dirección permite validar que el SGIA responde a los objetivos estratégicos de la organización y se ajusta a los cambios en el entorno regulatorio o tecnológico.

5. Preparación para la auditoría de certificación

En esta fase, una de las decisiones de mayor relevancia es elegir entidad certificadora. Para ello, conviene valorar aspectos como su experiencia en la materia, su acreditación o su enfoque técnico y ético en la evaluación de sistemas de IA.

Además de ello, hay que tener en cuenta que enfrentarse a una auditoría externa implica dos fases:

• Comprobación documental: se examinan políticas, procedimientos, informes de riesgos, registros de entrenamiento y validación de modelos, etc.
• Auditoría in situ: se verifica la aplicación práctica del sistema de gestión en los entornos operativos y se entrevista al personal implicado.

El resultado puede incluir observaciones, no conformidades y recomendaciones de mejora. Si se verifica el cumplimiento de la norma ISO 42001, se emite la certificación correspondiente.

Consejos para alcanzar el cumplimiento de la norma ISO 42001 y conseguir la certificación

Alcanzar el cumplimiento de la norma ISO 42001 exige el compromiso absoluto desde las primeras fases de la implantación del sistema de gestión. Por ello es imprescindible:

• Designar un responsable de proyecto, un líder con visión técnica y organizacional que coordine la implementación.
• Involucrar a las partes interesadas desde el inicio, incluyendo áreas legales, TI, riesgos y recursos humanos.
• Establecer indicadores de desempeño y medir el grado de cumplimiento, el impacto social de la IA y la eficacia de los controles.
• Simular auditorías internas exigentes y preparar al equipo para responder con solvencia y rapidez durante la auditoría externa.
• Actualización constante, ya que La regulación de la IA está en constante cambio. Seguir publicaciones técnicas, webinars y directrices de organismos reguladores es esencial.

Software ISO 42001

Implementar y mantener un sistema de gestión de la IA conforme a la ISO 42001 puede ser un desafío complejo. El Software ISO 42001 es una sofisticada plataforma tecnológica que facilita este proceso, proporcionando herramientas para la gestión documental, la evaluación de riesgos de la IA, el seguimiento del cumplimiento de objetivos y la automatización de procesos, entre otras funciones

La plataforma ayuda a acelerar el camino hacia la certificación, asegurando una implementación eficaz y sostenible de la norma ISO 42001. Descubre cómo puede ayudar a tu organización, solicita más información a nuestros asesores.