¿Qué función tiene el liderazgo y el compromiso en la ISO 37001?

ISO 37001

La Organización Internacional de Estandarización (ISO) publicó la norma ISO 37001 “Sistemas de Gestión Anti-sobornos” en la que se establece todos los requisitos necesarios para implementar un Sistema de Gestión Anti-soborno en las empresas ayudándolas a prevenir, detectar y gestionar de forma adecua posibles conductas delictivas.

Dentro del contexto de la norma ISO 37001, el soborno se entiende como oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor, ya sea de forma directa o indirecta, e independientemente de su ubicación, en violación de ley aplicable, como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño de las obligaciones de esa persona.

La norma ISO 37001 trata el liderazgo y el compromiso o para la gestión anti-soborno. Esta norma para la gestión de riesgos expone que cuando la empresa cuente con un órgano de gobierno, dicho órgano debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión anti-soborno mediante:

• Aprobación de la política anti-soborno de la organización.
• Asegurar que la estrategia de la organización y la política anti-soborno se encuentran alineadas.
• Recibir y revisar la información sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión anti-soborno de la empresa.
• Requerir que los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión anti-soborno, sean asignados y distribuidos.
• Ejercer una supervisión razonable sobre la implementación del sistema de gestión anti-soborno de la empresa por la alta dirección y su eficacia.

Las actividades deben llevarse a cabo por la alta dirección, si la empresa no tiene un órgano de gobierno. La dirección de la organización tiene que demostrar el liderazgo y el compromiso con respecto al sistema de gestión anti-soborno:

• Asegurándose de que el sistema de gestión anti-soborno, incluyendo la política y los objetivos, se establezca, se implante, se mantenga y se revise para abordar de forma adecuada los riesgos que pueden surgir de los sobornos de la organización.
• Asegurarse de la integración de los requisitos del sistema de gestión anti-soborno en los procesos de la empresa.
• Desplegar recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión anti-soborno.
• Comunicar interna y externamente lo relacionado con la política anti-soborno.
• Comunicar de forma internamente la importancia de la gestión eficaz anti-soborno y la conformidad con los requisitos del sistema de gestión anti-soborno.
• Asegurar que el sistema de gestión anti-soborno esté diseñado de forma adecuada para conseguir sus objetivos.
• Dirigir y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del sistema de gestión anti-soborno.
• Promoviendo una cultura anti-soborno apropiada dentro de la empresa.
• Promover la mejora continua.

• Apoyar a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la prevención y detección de soborno en la medida en la que se aplique a sus áreas de responsabilidad.
• Fomentar el uso de los procedimientos para reportar la sospecha de soborno y el soborno real.
• Asegurarse de que ningún miembro del personal sufrirá represalias, discriminación o medidas disciplinarias o por informes hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de violación o sospecha de violación a la política anti-soborno de la empresa, o por negarse a participar en el soborno, incluso si tal negativa puede dar lugar a la pérdida de negocios para la organización, excepto cuando el individuo participó en la violación.
• Reportar en intervalos planificados, al órgano de gobierno, si existe, sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión anti-soborno y de las denuncias de soborno graves y/o sistemáticas.

Cómo adaptar los sistemas de cumplimiento pena establecidos a la norma ISO 37001

Para realizar la adaptación y cumplir con lo que establece la norma ISO 37001 se deben seguir los siguientes pasos:

• Adaptar el mapa de riesgos que se encuentre implementado en la sociedad.
• Definir el ámbito de aplicación, es decir, si afecta a toda la organización en sectores determinados.
• Archivo de la documentación acreditativa que demuestre que el riesgo de soborno se encuentra siendo un objetivo o mecanismo para designar e implementar el sistema anti-soborno.
• Fijar los contactos de información socios comerciales, proveedores, clientes, suministradores, sector público.
• Establecer todos los controles necesarios como puede ser la auditoría previa.
• Especial consideración a los pagos de facilitación o trámite.

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